为防堵非法陆资绕道来台炒股,金管会拟祭「大同条款」,将采3管齐下严控非法陆资,1是建议陆委会修法,拉高罚则;2是要求入台外资须签属「非陆企」声明书,加重外资责任;最后是加强查核,要求证交所对疑似陆资或假外资交易帐户者,全面追查最终受益人。

金管会先前查获「港皮陆骨」中资企业,非法绕道永丰金证香港子公司,砸10亿元敲进大同(2371)4%股权;但金管会洽陆委会后,却只罚该陆企60万元、禁止行使股东权利且限期半年内出清,遭外界炮轰「轻判」。

大同案遭炮轰「轻判」

金管会官员解释,依目前《两岸人民关系条例》,最重就只能处该陆企60万罚金、禁止行使股东权利等,而对代理人永丰金证(亚洲),恐也只能开出1张「不痛不痒」的罚单。
多数立委质疑,该「被推出午门斩首」的陆企,却仅轻罚,未来陆企都会循此管道登台炒股,买光台湾上市柜公司;为避免外界疑虑,金管会拟采3管齐下,防堵非法陆企,而对代理人永丰亚洲,则拟透过母公司永丰金证来做严厉处分。
首先是建议陆委会修法,提高陆企和代理人的罚锾、及增加处分态样。依目前《两岸人民关系条例》,违规陆企、和代理人(如永丰金证亚洲),仅能处30~60万罚金,罚金明显偏低。
官员说,永丰亚洲代理客户下单买股,就算证明和陆企是「共犯」,除罚钱外,最重也只能要求把该外资子账户注销关掉,希望可增加处分态样。
其次,金管会将修改「声明书格式」,要求入台外资,得签属「非陆企、非中国人」的声明书,而担任外资代理人的保管银行得落实KYC(认识客户),确认最终受益人非陆企,一旦没落实,抓到就是严惩。
依现行规定,外资若要买股,只须出具「资金没来自中国」的声明书,但没特别声明「非大陆人民和企业」。
如砸10亿元炒大同的陆资,是在香港注册,但背后资金是大陆公司所持有,等于是1家「中资背景」的港商,因此遭金管会认定为陆资;若未来外资声明书更明确,可加重入台买股的外资责任,一旦违规就是处分。

陆资应循QDII管道

最后是加强查核。金管会将要求证交所,依照每季交易报表,了解是否有疑似陆资或假外资名单,且对交易异常帐户,再去追查最终受益人,全面缉捕非法陆资。
金管会官员说,未来会透过证交所对外资加强倡导,若是陆资就要「走正轨」,不要绕道投资,否则被查获,就是「离开」,且持股也禁止行使股东权利。
依现行规定,陆资要投资台股须符合QDII(合格境内机构投资者)资格,并透过QDII管道登台;但这家陆企,却是绕道香港、再投资大同,属不合法管道。
惟金管会副主委郑贞茂也坦言,金管会对查缉非法陆资,困难度很高,现在只能仰赖检举,若要清查所有上市柜公司「要花很多人力,却可能查无事证」。

图说:金管会先前查获中资非法绕道永丰金证香港子公司,来台买大同股权,右为大同董事长林蔚山